【名词&注释】
过错责任原则、期货经纪公司(futures commission merchant)、玩忽职守罪(crime of dereliction)、中国证监会(china securities regulatory commission)、违法违规行为、民事责任。、远期外汇交易(forward exchange dealing)、公民身份证明、纠纷案件(dispute case)、《期货交易管理条例》
[判断题]期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总量，以防大量实物挤占交割库。（ ）
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举一反三：
[单选题]控股股东和实际控制人持续经营( )个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[多选题]对期货投资基金监管所要达到的目标包括（ ）。
A. 提高期货投资基金效率
B. 维护期货市场的正常秩序
C. 保障投资者的权益
D. 实现公平竞争
[多选题]对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循 ( )原则。
A. 因果联系原则
B. 过错责任原则
C. 责任自负原则
D. 公平责任原则
[单选题]下列对期货投资基金投资限制的叙述中错误的是( )。
A. 基金不得购买不动产并且不得为他人的借贷行为做担保
B. 基金所持有的流动性差的资产不得超过基金总资产的10%
C. 基金不得投资于高风险的金融衍生品
D. 基金不得同和基金有关联关系的人员进行交易
[多选题]转移外汇风险的手段主要有（ ）。
A. 分散筹资
B. 外汇期货交易
C. 远期外汇交易(forward exchange dealing)
D. 外汇期权交易
[多选题]客户开立账户，应当出具（ ）等证件。
A. 中国公民身份证明
B. 中国法人资格合法证件
C. 中国某大学的学生身份证明
D. 中国其他经济组织资格的合法证件
[多选题]下列各项关于洗钱罪的表述正确的是（ ）。
A. 行为人王某明知李某所持为走私犯罪所得的赃款，而协助其以转账的方式进行资金转移已构成洗钱罪
B. 行为人高某不知叶某所持其贩卖毒品所得赃款，而为其设立资金账户的行为不构成洗钱罪
C. 行为人郑某明知林某系黑社会组织成员，而帮助其将其犯罪所得的赃物转换成金融票据的行为，不能构成洗钱罪，只能构成玩忽职守罪
D. 某单位协助一暴力犯罪集团将其违法所得的大量钱财以资金的方式汇往国外的，不构成洗钱罪
[多选题]甲看到近期期货市场火爆，便私下与朋友乙商量共同开办一个期货交易所，刚开业三天就被人举报；经查，该期货交易所并未经中国证监会批准。对此二人的行为，按照《刑法》的规定，应当（ ）。
A. 处三年以下有期徒刑或者拘役
B. 处三年以上十年以下有期徒刑
C. 并处五万元以上五十万元以下罚金
D. 并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
[多选题]假设期货公司在为钱某办理从业资格申请时，经调查发现钱某在2006年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格，那么该期货公司( )。
A. 不能为钱某办理从业资格申请
B. 可以为钱某办理从业资格申请
C. 仍然可聘用钱某，但钱某不得开展期货业务
D. 必须解聘钱某
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