【名词&注释】
财务预算(financial budget)、公司章程(articles of association)、基本功能(basic function)、有期徒刑(fixed term imprisonment)、行为能力(disposing capacity)、若干问题(some problems)、不承担责任(assume no responsibility for)、中国证监会(china securities regulatory commission)、会员大会(general assembly of members)、符合规定(conforming to prescribed)
[判断题]申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会(china securities regulatory commission)及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以罚款。（ ）
查看答案&解析
点击获取本科目所有试题
举一反三：
[单选题]期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起( )个工作日内向中国证监会(china securities regulatory commission)及其派出机构报告。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 15
[单选题]国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员，索取他人财物，为他人谋取利益，个人受贿数额在五万元以上不满十万元的，处（ ）年以上有期徒刑，可以并处没收财产。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[单选题]某投资者决定做小麦期货合约的投机交易一，以2300元／吨买入5手合约。成交后立即下达一份止损单，价格定于2280元/吨。此后价格上升到2320元/吨，投机者决定下达新的到价指令。价格定于2320元／吨，若市价回落可以保证该投机者（ ）。
A. 获利15元
B. 损失15元
C. 获利20元
D. 损失20元
[多选题]我国期货交易所总经理具有的权力不包括( )。
A. 决定期货交易所员工的工资和奖惩
B. 决定期货交易所的变更事项
C. 审议批准财务预算和决算方案
D. 决定专门委员会的设置
[单选题]金融期货是以金融资产作为标的物的期货合约，下列属于金融期货的是( )。
A. 外汇期权
B. 股指期权
C. 远期利率协议
D. 股指期货
[单选题]以下( )情况发生时，可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。
A. 客户存在过错
B. 客户交易指令未指明有效期限
C. 期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易
D. 客户交易指令未指明成交价格和开仓方向
[单选题]某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题：
A. 166.如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请( )。
B. 不能通过
C. 可以通过
D. 可以通过，但必须补充一些材料
E. 不能确定，应当交由审核委员会集体讨论
[多选题]2000年中国期货业协会成立的意义表现在（ ）
A. 中国期货市场没有自律组织的历史宣告结束
B. 期货市场的基本功能开始逐步发挥
C. 我国期货市场三级监管体系开始形成
D. 期货市场开始向规范运作方向转变
[单选题]在期货投资基金支付的各种费用中，同基金的业绩表现直接相关的是（ ）。
A. 管理费
B. 经纪佣金
C. 营销费用
D. CTA费用
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/ek397n.html
