
【名词&注释】
期货交易所(futures exchange)、责任人员(responsible personnel)、中国证监会(china securities regulatory commission)、违法违规行为、投资咨询机构(investing consultation institute)、《期货交易管理条例》、被监管部门、金融监管部门(financial regulation agencies)、证监会派出机构、最大持仓量
[判断题]实行全员结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。 ( )
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举一反三:
[多选题]期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。
A. 结算会员
B. 非结算会员
C. 全面结算会员
D. 特别结算会员和交易.
[多选题]下列人员可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
A. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年
B. 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起已满5年
C. 因违法违规行为受到金融监管部门(financial regulation agencies)的行政处罚,执行期已满3年
D. 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未已满3年
[单选题]期货公司申请设立营业都,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括( )。
A. 设立营业部申请书
B. 拟设立营业部的决议文件
C. 拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
D. 期货从业人员的收入证明
[多选题]一般来说,各期货公司会员为客户开设账户的程序及所需的文件细节虽不尽相同,但其基本
A. 程序是相同的,一般包括( )。
B. 风险揭示
C. 签署合同
D. 下单交易
E. 缴纳保证金
[多选题]当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,采取 ( )紧急措施。
A. 调整涨跌停板幅度
B. 暂时停止交易
C. 限制会员或者客户的最大持仓量
D. 提高保证金
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