
【名词&注释】
职业培训(vocational training)、绝对优势(absolute advantage)、违法行为(illegal activities)、中国证监会(china securities regulatory commission)、通报批评(circulate a notice of criticism)、期货业协会、上海期货交易所(shanghai futures exchange)、上升幅度(rising amplitude)、第十五条、证监会派出机构
[判断题]共同基金是投资基金中历史最长、规模最大的一类基金,不论在资产总值、基金只数还是投资者数量上都占绝对优势。( )
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举一反三:
[单选题]期货公司申请金融期货结算业务资格,应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过( ),对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制。
A. 20%
B. 30%
C. 50%
D. 80%
[多选题]证券公司与期货公司应当独立经营,保持( )等分开隔离。
A. 财务
B. 人员
C. 经营场所
D. 结算系统
[单选题]根据《期货从业人员执业行为准则》的规定,赵某受到暂停营业处分后,应当( )。
A. 在处分期间不得从事任何与期货相关的活动
B. 参加协会组织的专项后续职业培训
C. 自我反省,公开道歉
D. 向期货业协会递交保证书,承诺不再从事违法行为
[单选题]在正向市场中,发生以下( )情况时,应采取牛市套利决策。
A. 近期月份合约价格上升幅度(rising amplitude)大于远期月份合约
B. 近期月份合约价格上升幅度(rising amplitude)等于远期月份合约
C. 近期月份合约价格上升幅度(rising amplitude)小于远期月份合约
D. 近期月份合约价格下降幅度大于远期月份合约
[单选题]王某是上海期货交易所(shanghai futures exchange)的会员,想在2008年3月10日买人铜期货合约2000手(5吨/手),价格为65000元/吨。根据最低保证金要求…合约价格的5%,那么王某需要缴纳的3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵。国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元;另外,王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么,王某用国债充抵保证金的最高金额是( )。
A. 2800万元
B. 3000万元
C. 3100万元
D. 3200万元
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