1. [多选题]下列关于期货交易结算所的论述，正确的是( )。
A. 结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建
B. 由于逐日盯市制度以1个交易日为最长的结算周期，对所有账户的交易头寸按不同到期日分别计算，并要求所有的交易盈亏都能及时结算，从而能及时调整保证金账户-控制市场风险
C. 以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价
D. 结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度
2. [多选题]企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（ ）。
A. 货币
B. 实物
C. 知识产权
D. 土地使用权
3. [单选题]以下不是场外交易市场特征的是（ ）。
A. 由各个独立的证券公司分别组织交易活动
B. 交易活动呈现非集中性
C. 证券公司作为组织者，不参与证券买卖
D. 采取投资者委托买卖的方式进行交易
4. [多选题]下列说法正确的是（ ）。
A. T日16：00 为网下申购资金入账的截止时点
B. 主承销商(managing underwriter)在确认累计投标询价申报结果数据后，于T日15：30前通过申购平台发送至登记结算平台
C. 主承销商(managing underwriter)于T+2日7：00前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台
D. 结算银行于T+2日根据主承销商(managing underwriter)通过登记结算平台提供的电子退款明细数据，按照原留存的配售对象汇款凭证，办理配售对象的退款
5. [多选题]关于久期，下列说法正确的有（ ）。
A. 是债券期限的加权平均数(weighted mean)
B. 一般情况下，债券的到期期限总是大于久期
C. 久期与息票利率呈相反的关系
D. 久期与到期收益率之间呈相反的关系
6. [多选题]证券组合分析法的理论基础包括（ ）。
A. 证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示
B. 风险由期望收益率的方差来衡量
C. 证券收益率服从正态分布
D. 理性投资者具有在期望收益率既定的条件下选择风险最小的证券的特征
7. [单选题]关于上市公司不得公开发行证券，下列说法错误的是（ ）。
A. 本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B. 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
C. 上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
D. 上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为
8. [单选题]上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（ ）。
A. 3%
B. 4%
C. 5%
D. 6%
9. [多选题]第 61 题 有（ ）情形之一的，为拥有上市公司控制权。
A. 投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
B. 投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%
C. 投资者为上市公司持股20%以上的控股股东
D. 投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
10. [单选题]指数型策略（ ）。
A. 重点是进行风险控制
B. 是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合
C. 可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中
D. 不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票
