
【名词&注释】
财务报告(financial report)、管理机构、期货交易所(futures exchange)、现货交易(spot transaction)、中国证监会(china securities regulatory commission)、英联邦国家(british commonwealth of nations)、营业执照(business license)、期货经纪业(futures brokers)、《期货交易管理条例》、证监会派出机构
[判断题]英国以及英联邦国家的期货交易所一般都是会员制交易所。 ( )
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举一反三:
[多选题]期货公司申请金融期货经纪业(futures brokers)务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
A. 金融期货经纪业(futures brokers)务资格申请书
B. 加盖公司公章的营业执照(business license)和业务许可证复印件
C. 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业(futures brokers)务资格的决议文件
D. 公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告
[多选题]对经过整改仍未达到持续性经营规则要求,严重影响正常经营的期货公司,国务院期货监督管理机构有权( )。
A. 宣告其破产
B. 撤销其部分期货业务许可
C. 关闭其分支机构
D. 撤销其全部期货业务许可
[单选题]以下关于期货的结算说法错误的是( )。
A. 期货的结算实行每日盯市制度,即客户以开仓后,当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果,在此之后,平仓之前,客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果
B. 客户平仓后,其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出,也可由所有的单日盈亏累加得出
C. 期货的结算实行每日结算制度,客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于盈利状态时,只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额,则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时,一旦保证金余额低于维持保证金的数额,则客户必须追加保证金,否则就会被强制平仓
D. 客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差
[单选题]( )的交易对象主要是实物商品。
A. 期货交易
B. 现货交易
C. 远期交易
D. 期权交易
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