【名词&注释】
超额利润(excess profit)、公司债券(corporate bond)、法律知识、中国证监会(china securities regulatory commission)、先后顺序、工作经历(work experience)、会计年度(fiscal year)、股票投资策略(stock investment tactics)、财政年度(financial year)、香港联交所(hong kong stock exchange)
[多选题]套期保值之所以能够规避价格风险，是由于期货市场上存在哪些经济原理?（ ）
A. 同品种的期货与现货走势一致
B. 期货可以双向操作
C. 随着期货合约到期日的临近，现货与期货价格趋于一致
D. 期货是零和博弈
E. 期货实行保证金交易
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举一反三：
[多选题]分组比较就是根据等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。（ ）
A. 资产配置的不同
B. 风格的不同
C. 投资区域的不同
D. 投资人的不同
[单选题]发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度(fiscal year)实现的年均可分配利润不少于（ ）。
A. 公司债券1年的利息
B. 公司债券半年的利息
C. 公司债券本金的一半
D. 公司债券的发行额
[单选题]买入并持有策略是（ ）的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。
A. 动态
B. 平衡型
C. 消极型
D. 积极型
[单选题]仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为（ ）。
A. 技术分析
B. 基本分析
C. 定性分析
D. 定量分析
[单选题]报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报．
A. 规模大小
B. 价格高低
C. 时间先后
D. 数量多少
[单选题]第 27 题 H股的发行与上市的条件可以是，公司于上市时市值不低于（ ）亿港元，且最近1个经审计财政年度(financial year)收入至少（ ）亿港元，满足香港联交所(hong kong stock exchange)最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求。
A. 40，5
B. 30，3
C. 20，3
D. 30，5
[单选题]在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过( )来实行的．
A. 登记结算有限责任公司
B. 基金管理人
C. 证监会
D. 证券经纪人
[多选题]关于以技术分析为基础的投资策略的说法正确的有（ ）。
A. 以技术分析为基础的投资策略是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据为基础，预测单只股票或市场总体未来 变化趋势的一种投资策略
B. 所谓强势有效市场就是证券价格充分反映了历史上一系列交 易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能通过对 以往价格进行的分析获得超额利润
C. 要想获得超额回报，就必须寻求历史交易数据以外的信息
D. 正是对弱势有效市场的否定才产生出以技术分析为基础的多种股票投资策略(stock investment tactics)
[多选题]申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（ ）。
A. 取得基金从业资格
B. 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 .
C. 具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
D. 最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
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