【名词&注释】
权利义务(rights and obligations)、年度报告(annual report)、公司型基金(corporate fund)、利害关系人(interested person)、基金托管人(fund trustee)、金融债券(financial bond)、员工自律意识(self-discipline of staff)、中国证券(china ' s securities)、会计年度(fiscal year)、公司股票(corporate stock)
[单选题]下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述，不正确的是( )。
A. 期货合约只在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标准形式进行
B. 一般而言，远期合约和互换合约通常是用实物进行交割，期货合约绝大多数通过对冲相抵消，通常使用现金结算，极少实物交割
C. 远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应
D. 远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，期权合约和互换合约只有一方在未来有义务
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举一反三：
[多选题]下列基金服务机构中需向中国证券(china s securities)投资基金业协会申请注册的是( )。
A. 估值核算机构
B. 投资顾问机构
C. 评价机构
D. 基金销售机构
[单选题]假设某投资者在2015年12月31日买入1股A公司股票(corporate stock)，价格为100元。2016年12月31日，A公司发放4元分红，同时其股价为106元。那么在该区间内，持有区间收益率为( )。
A. 3%
B. 5%
C. 10%
D. 11%
[单选题]下列对货币市场工具的描述中，错误的是（ ）。
A. 均是债务契约
B. 期限在1年以内
C. 流动性高
D. 本金安全性低，风险较高
[多选题]下列关于忠诚敬业的说法中，错误的是( )。
A. 基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同
B. 基金从业人员离职时，不得违反与所在机构签订的竞业协议
C. 基金从业人员的配偶进行证券投资，可根据从业人员的岗位性质确定是否申报
D. 基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度
[多选题]合伙协议对财务会计制度的约定包括( )等事项。
A. Ⅰ.记账
B. Ⅱ.审计
C. 半年度、年度报告
D. Ⅳ.会计年度(fiscal year)
E. Ⅴ.复制会计账簿的条件
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
H. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
I. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。
A. 正确
B. 错误
[单选题]下列关于UCITS基金的核准要求，说法正确的是（ ）。
A. 对于公司型基金，要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则
B. 对于单位信托，要求核准基金章程和基金托管人
C. 监管机关在基金管理人及基金托管人的董事有良好的声誉和足够履行职务的经验时，方可给予核准
D. 基金管理人的改变不需要要获得监管机关的批准
[多选题]基金管理人内部控制机制的第一层次是员工自律，关于员工自律，下列表述错误的是( )。
A. 基金从业人员应明白严格按照规章制度履行职责的重要性
B. 基金管理人应当在公司内部营造浓厚的内控文化氛围，提高员工自律意识(self-discipline of staff)
C. 基金从业人员应及时了解国家法律法规和公司规章制度
D. 基金管理人各个部门按需确定是否实施员工自律，投资和清算部门必须实施员工自律
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