【名词&注释】
解决问题(solving problems)、正确处理(correctly handling)、主要内容(main contents)、问题所在(what is the problem)、股票型基金(stock fund)、公司型基金(corporate fund)、货币市场基金(money market fund)、大学教授(university professor)、基金托管人(fund trustee)、最后交易日(last trading day)
[多选题]下列关于合规投诉处理的说法错误的是( )。
A. 正确处理投诉是合规管理中的重要项目
B. 合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险
C. 随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多
D. 大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程
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举一反三：
[单选题]根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（）为股票基金。
A. 基金资产20％以上投资于股票的
B. 基金资产30％以上投资于股票的
C. 基金资产投资于货币市场工具的
D. 基金资产60％以上投资于股票的
[单选题]对于A股，我国证券交易对证券作除权处理的时间为( )。
A. 权益登记日
B. 权益登记日的次一交易日
C. 除权前的最后交易日(last trading day)
D. 除权日
[多选题]美国商业银行间接担任基金管理人，这种方式在( )基金中较常见。
A. A：股票基金
B. B：货币市场基金(money market fund)
C. C：混合基金
D. D：雨伞基金
E. [
[多选题]甲是某基金公司的基金经理，其管理的一只基金重仓持有的某债券的可能无法兑付，基金公司将在3日后下调该债券的估值。甲将这一信息告知一个大的机构客户，该机构客户立即赎回了该基金，避免了净值下跌的风险，对于甲的行为，以下说法错误的是( )
A. 甲没有公平对待客户
B. 甲对其所在机构没有忠诚尽责
C. 甲保护了客户利益，符合客户至上的基金从业人员职业道德规范要求
D. 甲违反了保密义务
[多选题]基金管理公司应该在每周的( )公告上周结束时的资产净值。
A. 星期一
B. 星期二
C. 星期五
D. 星期三
[单选题]下列关于UCITS基金的核准要求，说法正确的是（ ）。
A. 对于公司型基金，要求核准基金管理人、基金托管人(fund trustee)和基金规则
B. 对于单位信托，要求核准基金章程和基金托管人(fund trustee)
C. 监管机关在基金管理人及基金托管人(fund trustee)的董事有良好的声誉和足够履行职务的经验时，方可给予核准
D. 基金管理人的改变不需要要获得监管机关的批准
[单选题]一般认为，世界上第一只开放式公司型基金是（）。
A. 海外及殖民地政府信托基金
B. 马萨诸塞投资信托基金
C. 马萨诸塞政府信托基金
D. 美国波士顿投资信托基金
[单选题]资产管理公司对客户利益担负（ ）责任。
A. 保险
B. 信托
C. 为客户创造盈利
D. 保管
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