【名词&注释】
利用外资(utilizing foreign capital)、监督制约(supervision and restriction)、证券公司(securities company)、承受能力(affordability)、审计报告(audit report)、中国证监会(china securities regulatory commission)、具体条件(specific conditions)、有关规定(related regulations)、及时性原则(principle of time)、法定公积金
[多选题]目前我国的开放式基金的认购渠道主要包括（ ）。
A. 证券公司
B. 基金管理公司的直销中心
C. 商业银行
D. 政策性银行
查看答案&解析
点击获取本科目所有试题
举一反三：
[多选题]许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是：（ ）。
A. 股利的支付可适当减少法定公积金
B. 只能用留存收益支付
C. 公司在无力偿债时不能支付红利
D. 股利的支付不能减少其注册资本
[单选题]基金管理公司的核心业务是（ ）。
A. 基金设立
B. 基金投资
C. 基金发行
D. 风险管理
[单选题]我国目前只能由依法设立的（ ）担任基金管理人。
A. 基金发起人
B. 基金管理公司
C. 基金托管银行
D. 基金投资者
[单选题]（ ）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
A. 合法性原则
B. 及时性原则(principle of time)
C. 审慎性原则
D. 完整性原则
[单选题]定向发行的证券公司债券投向( )。
A. 境内投资者
B. 个人投资者
C. 机构投资者
D. 合格投资者
[单选题]签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，是对整套工作底稿进行（ ）。
A. 真实性复核
B. 时间性复核
C. 完整性复核
D. 原则性复核
[多选题]导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是（ ）。
A. 债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金
B. 恶性通货膨胀导致货币的贬值
C. 流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
D. 债权人的意外死亡
[单选题]记名股票的特点不包括( )。
A. 股东权利归属于记名股东
B. 可以一次或分次缴纳出资
C. 安全性较差
D. 转让相对复杂或受限制
[多选题]中国证监会规定的企业申请境外上市的具体条件(specific conditions)包括( )。
A. 符合我国有关境外上市的法律、法规和规则
B. 筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定
C. 净资产不少于3亿元人民币，过去1年税后利润不少于5000万元人民币，并有增长潜力，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于4000万美元
D. 具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度，有较稳定的高级管理层及较高的管理水平
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/e9kor0.html
