【名词&注释】
基本内容(basic content)、证券公司(securities company)、操作规程(operating rules)、中国证监会(china securities regulatory commission)、专业人士(specialty people)、证券营业部(security operation house)、香港创业板(hong kong growth enterprise market)、中国银监会(china banking regulatory commission)、中国证券(china ' s securities)、财政年度(financial year)
[单选题]基金管理工作的首要目标标是（ ）。
A. 保护投资者利益
B. 保证市场的公平、效率和透明
C. 降低系统风险
D. 推动基金业的发展
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举一反三：
[多选题]证券营业部业务操作规程的基本内容主要包括（ ）。
A. 规定业务操作人员的操作原则
B. 明确业务操作人员应遵守的操作规定
C. 提出对各项业务进行组织管理的要求
D. 制定业务操作人员必须遵守的职业道德
[多选题]内地企业在香港创业板(hong kong growth enterprise market)发行与上市的新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少24个月的活跃业务记录。若新申请人符合（ ）条件之一，此规定可减至12个月。
A. 会计师报告显示过去12个月营业额不少于5亿港元
B. 上一个财政年度(financial year)的会计师报告内的资产负债表显示上一个财政期间的资产总值不少于5亿港元
C. 上市时预计市值不少于5亿港元
D. 最近1个经审计财政年度(financial year)利润至少5000万元
[多选题]（ ）作为理财顾问或金融规划师，可以针对特定的客户需求，提供独立的咨询服务，将基金作为客户资产组合的一部分销售出去。
A. 银行
B. 证券公司
C. 律师事务所
D. 基金管理公司
[单选题]内核小组通常由（ ）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。
A. 5～10
B. 5～15
C. 8～15
D. 8～10
[单选题]依法对基金市场参与者的行为进行监督管理的机构是（ ）。
A. 中国证监会
B. 中国人民银行
C. 中国银监会(china banking regulatory commission)
D. 中国证券(china s securities)业协会基金业委员会
[单选题]基金（ ）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
A. 份额持有人
B. 管理人
C. 托管人
D. 注册登记机构
[多选题]证券买卖委托书的内容必须包括（ ）。
A. 证券名称
B. 价格幅度
C. 买卖数量
D. 出价方式
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