1. [单选题]最早的证券化产品以（ ）房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券（MBS）。
A. 非银行金融机构
B. 投资公司
C. 政策银行
D. 商业银行
2. [多选题]第 76 题 下列关于股东大会主持的说法中，正确的是（ ）。
A. 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持
B. 副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举1名董事主持
C. 董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持
D. 监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司5%以上股份的股东可以自行召集和主持
3. [单选题]进行买断式回购(buying out type repurchase)，交易双方可以按照交易对手的( )协商设定保证金或保证券．
A. 信用状况
B. 交易记录
C. 资金实力
D. 交易规模
4. [多选题]证券的机构投资者主要有（ ）。
A. 政府机构(government organization)
B. 金融机构
C. 企业和事业法人
D. 各类基金
5. [单选题]股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是（ ）。
A. 设权证券
B. 证权证券
C. 要式证券
D. 资本证券
6. [多选题]在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是( )。
A. 流通市场是发行市场的前提
B. 发行市场是流通市场的延续
C. 发行价格受交易价格影响
D. 发行市场是流通市场的基础
7. [多选题]信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合（ ）。
A. 具有较高的同质性
B. 能够产生可预测的现金流收入
C. 年收益率达到5%以上
D. 符合法律、行政法规以及银监会等监督管理机构的有关规定
8. [单选题]第 42 题 发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近（ ）个会计年度(fiscal year)连续盈利。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
9. [单选题]下面不属于波浪理论主要考虑因素的是（ ）。
A. 成交量
B. 时间
C. 比例
D. 形态
10. [单选题]光头光脚的长阳线表示当日（ ）。
A. 空方占优
B. 多方占优
C. 多空平衡
D. 无法判断
