1. [多选题]经过对证券公司3年的综合治理工作，取得的主要成果有（ ）。
A. 证券公司按照相关会计准则和会计制度的规定，结合实际情况(actual situation)，建立、健全证券公司的会计核算办法，加强会计基础工作，提高会计信息质量
B. 证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强
C. 证券公司监管法规制度逐步完善(gradual perfection)，基础性制度的改革取得实质进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
D. 监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高
2. [单选题]资产评估报告书必须由（ ）。
A. 资产评估委托方独立撰写
B. 资产评估机构独立撰写
C. 资产评估机构和资产评估委托方共同撰写
D. 政府主管部门撰写
3. [单选题]（ ）证券组合以资本升值(即未来价格上升带来的价差收益：为目标。
A. 收入型
B. 避税型
C. 增长型
D. 货币市场型
4. [单选题]下面可以担任某证券公司独立董事的人员的是（ ）。
A. 持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
B. 从事证券、金融、法律、会计工作5年以上
C. 在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D. 为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
5. [单选题]按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券(securities)可分为( )。
A. 上市证券和非上市证券
B. 场内证券和场外证券
C. 公募证券和私募证券
D. 上市证券和挂牌证券
6. [多选题]下列关于开放式基金利润分配的规定，正确的有（ ）。
A. 需在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例
B. 分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种
C. 当年利润应先弥补上一年度亏损
D. 每年最多分配1次
7. [多选题]资产评估报告正文内容包括（ ）。
A. 评估基准日期
B. 评估原则
C. 资产状况与产权归属
D. 评估目的与评估范围
8. [单选题]下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（ ）。
A. 其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金
B. 全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券
C. 其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券(securities)
D. 社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%
9. [单选题]基金管理人需至少每周公告（ ）次封闭式基金的资产净值和份额净值。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
10. [单选题]在道一琼斯股价平均指数中，商业属于（ ）。
A. 公用事业
B. 工业
C. 运输业
D. 农业
