1. [单选题]同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的（ ）。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
2. [单选题]根据规定，上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按( )自动锁定。
A. 25%
B. 50%
C. 80%
D. 100%
3. [多选题]债券的票面要素包括（ ）。
A. 债券的票面价值
B. 债券的到期期限
C. 债券的票面利率
D. 债券发行者名称
4. [多选题]下列对内核小组成员要求正确的是( )。
A. 内核小组通常由5～10名专业人士组成
B. 成员应保持独立性和稳定性
C. 公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
D. 成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
5. [多选题]以下描述正确的是（ ）。
A. 期限较长的债券和息票率较高的再投资风险相对较大
B. 在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度小于短期债券的变化幅度
C. 在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度大于短期债券的变化幅度
D. 运营收入变化越大，经营风险就越大
6. [多选题]ETF认购方式可分为（ ）。
A. 网上现金认购
B. 网下现金认购
C. 网上组合证券认购
D. 网下组合证券认购
7. [多选题]合规风险的防范措施包括()．
A. 最根本的是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B. 要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
C. 严格操作规程、提高员工素质(improving employee quality)
D. 要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
8. [多选题]根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的是（ ）。
A. 牛市到来时，应选择那些低β系数的证券或组合
B. 牛市到来时，应选择那些高β系数的证券或组合
C. 熊市到来之际，应选择那些高β系数的证券或组合
D. 熊市到来之际，应选择那些低β系数的证券或组合
9. [单选题]在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于( )．
A. 上证A殷
B. 深证A股
C. 基金
D. B殷
10. [单选题]以发起方式设立的股份有限公司，其公司章程草案须经发起人的( )同意。
A. 2／3以上
B. 半数以上
C. 3/4以上
D. 全部
