【导读】
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1. [多选题]下列人员不能担任公司董事的有（ ）。
A. 公司的新上任的CEO，但是此人原来是某清算的上市公司的经理，且该清算公司没有超过3年
B. 某A如有数额较大的债务到期未清偿
C. 个人所担任某企业的法定代表人，但是企业被吊销营业执照未满2年
D. 某人因曾经侵占、挪用原公司的财产，但执行期已过5年
2. [多选题]上市公司增发申请文件中，( )应在指定报刊披露。
A. 法律意见书
B. 发行公告
C. 招股说明书
D. 主承销商的推荐函
3. [单选题]我国《证券法》(securities law)规定，我国证券公司(securities company in china)的组织形式为（ ）。
A. 私营合伙企业
B. 私营独资企业
C. 有限责任公司或股份有限公司
D. 非法人组织形式
4. [多选题]影响债券投资价值的外部因素有（ ）。
A. 收益率
B. 流动性
C. 基础利率
D. 市场利率
5. [单选题]证券发行人(issuer)派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额记增红股或配发权证．
A. 客户信用交易担保资金账户
B. 客户信用交易担保证券账户
C. 信用交易证券交收账户
D. 信用交易专用证券交收账户
6. [多选题]测试债券价格波动性通常使用的计量指标有（ ）。
A. 基点价格值
B. 基础利率
C. 价格变动收益率值
D. 久期
7. [单选题]下面关于股份回购叙述错误的是（ ）。
A. 上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购
B. 我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有：减少公司注册资本(company registration capital)，与持有本公司股份的其他公司合并；将股份奖励给本公司职工等因素的除外
C. 2005年，中国证监会为配合股权分置改革顺利进行，出台了《上市公司回购社会公众股份管理办法》，允许上市公司回购已发行股票进行注销
D. 通常，股份回购会导致公司股价暴跌
8. [单选题]对于（ ）而言，无差异曲线为垂线。
A. 风险极度厌恶者
B. 风险极度爱好者
C. 理性投资者
D. 风险中立者
9. [单选题]基金管理人应当自基金合同生效之日起( )个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
A. 4
B. 5
C. 6
D. 7
10. [多选题]证券的柜台自营买卖（ ）。
A. 通常交易量较小
B. 仅为债券买卖
C. 费时较多
D. 比较集中
