【名词&注释】
中国证监会(china securities regulatory commission)、证券市场监管(securities market supervision)、证券市场参与者(participators)、基金托管人(fund trustee)、投资者合法权益(investors ' legal rights)、证券市场体系(securities market system)、有价证券(securities)、不可或缺(indispensable)、挪作他用、国债利息收入
[单选题]证券回购交易实质是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。
A. 优先股票
B. 基金证券
C. 有价证券(securities)
D. 可转换债券
查看答案&解析
点击获取本科目所有试题
举一反三：
[多选题]基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要体现在( )。
A. 监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定
B. 基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全
C. 基金托管人对基金管理人的投资运作（包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等）进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益
D. 基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性
[多选题]ETF的清算交收涉及（ ）。
A. 网上现金发售资金结算
B. 网上现金发售的证券过户
C. 组合证券发售的证券冻结和过户
D. ETF份额交易、申购、赎回的登记、托管及结算业务
[单选题]（ ）不属于上市后的证券存管业务。
A. 股东名册登录
B. 交易过户
C. 发放现金红利
D. 非交易过户
[多选题]关于个人投资者投资基金的税收，以下说法正确的是( )。
A. 在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税
B. 投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业再向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税
C. 目前个人投资者投资基金暂免征收印花税
D. 对投资者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票收入，在国债利息收入、个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税
[多选题]证券市场监管的意义是( )。
A. 保障广大投资者合法权益的需要
B. 维护市场良好秩序的需要
C. 发展和完善证券市场体系的需要
D. 防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要
[多选题]下列关于已获利息倍数的说法正确的是（ ）。
A. 反映企业经营收益为所需支付的债务利息的多少倍
B. 也叫利息保障倍数
C. 是指企业经营业务收益与利息费用的比率
D. 可以测试债权人投人资本的风险
[多选题]取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包括( )。
A. 已被机构聘用
B. 最近1年未受过刑事处罚
C. 品行端正，具有良好的职业道德
D. 未被中国证监会认定为证券市场禁入者
[单选题]公司的全面摊薄净资产收益率是（ ）。
A. 7.34%
B. 11.36%
C. 16.70%
D. 14.20%
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/e6l4pq.html
