【名词&注释】
宏观调控(macro-control)、市场信息(market information)、基本要素(basic elements)、采取措施(take measures)、派出机构(agency)、市场供求关系(relation of market supply and demand)、公司财务状况(company financial condition)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、完全相同(completely identical)、总体经济(overall economic)
[单选题]开放式基金价格的主要决定因素是（ ）。
A. 市场供求关系
B. 市场存款利率
C. 基金单位净值
D. 基金单位面值
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举一反三：
[单选题]在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为（ ）两个环节。
A. 开户和委托
B. 开户和交易
C. 委托和交易
D. 委托和结算
[单选题]中小企业板块是在( )中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。
A. 深圳证券交易所B股市场
B. 深圳证券交易所主板市场
C. 上海证券交易所B股市场
D. 上海证券交易所主板市场
[多选题]证券投资分析的三个基本要素包括（ ）。
A. 信息
B. 步骤
C. 方法
D. 资料
[多选题]证券交易所应当从其收取的（ ）中提取一定比例的金额设立风险基金。
A. 交易费用
B. 会员费
C. 席位费
D. 印花税
[单选题]综合研究拟定经济和社会发展政策、进行总量平衡、指导总体经济(overall economic)体制改革的宏观调控部门是（ ）。
A. 国家发展和改革委员会
B. 国务院
C. 中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)
D. 财政部
[多选题]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（ ）。
A. 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
B. 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C. 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况(company financial condition)和净资本等风险控制指标的影响
D. 限制转让财产或在财产上设定其他权利
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