期货从业人员资格证2022备考模拟试题172

1. [单选题]期货公司借人次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入（ ）。

A. 净资产
B. 净资本
C. 净收益
D. 流动资产

2. [单选题]期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。

A. 6个月
B. 1年
C. 2年
D. 3年或永久

3. [单选题]卖出套期保值付出的代价是( )。

A. 不能够回避未来现货价格下跌的风险
B. 不利于保值者能够按照计划强化管理、完成销售计划
C. 不利于现货合约的顺利签订
D. 保值者放弃了日后出现价格上涨而获得更高利润的机会

4. [多选题]期货公司的下列( )无效。

A. 私下对冲行为
B. 透支交易行为
C. 超量平仓行为
D. 与客户对赌行为

5. [多选题]申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交（ ）等申请材料^{(application material)}。

A. 申请书
B. 任职资格申请表
C. 身份、学历、学位证明
D. 期货从业人员资格证书

6. [多选题]套期保值的基本做法是（ ）。

A. 持有现货空头，买入期货合约
B. 持有现货空头，卖出期货合约
C. 持有现货多头，卖出期货合约
D. 持有现货多头，买人期货合约

7. [多选题]证券公司应当按照( )经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

A. 合规
B. 审慎
C. 合法
D. 创新

8. [多选题]下列对买进看涨期权交易的分析正确的是( )。

A. 平仓收益=权利金卖出价-买入价
B. 履约收益=标的物价格-执行价格-权利金
C. 最大损失是全部权利金，不需要交保证金
D. 随着合约时间的减少，时间价值会一直上涨

9. [单选题]非结算会员的结算准备金余额( )零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

A. 大于
B. 小于
C. 小于等于
D. 大于等于

10. [单选题]关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是( )。

A. 配备必要的业务人员，公司总部^{(corporate headquarter)}至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
B. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C. 全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定^{(conforming to prescribed)}的标准
D. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

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