【名词&注释】
信息沟通(information communication)、中国证监会(china securities regulatory commission)、中国证券投资基金(chinese mutual funds)、两个方面(two sides)、期望回报率(expect return rate)、期货业协会、交易方式(transaction mode)、必要报酬率(necessity guerdon rate)、中国证券业(chinese industry of securities)、基金持有人(fund holder)
[多选题]基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和()
A. 管理风险
B. 市场风险
C. 投资组合风险
D. 利率风险
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举一反三：
[单选题]我国当前上市的国债期货可交割券的剩余期限为( )。
A. 3-5年
B. 3-7年
C. 3-6年
D. 4-7年
[单选题]假设某债券售价为84.下降20个基点的价格分别82.92元和85.64元，则近似凸性值为()。
A. 100.12
B. 118.68
C. 124.68
D. 11.9
[单选题]我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在( )登记成为基金管理人。
A. 中国证监会
B. 中国证券投资基金业协会
C. 中国证券业(chinese industry of securities)协会
D. 中国期货业协会
[多选题]从不同国家的平均和长期水平来看，股权投资基金的期望回报率要( )固定收益证券和证券投资基金等资产类别。
A. 高于
B. 低于
C. 等于
D. 不确定
[多选题]某基金公司在参与新股申购过程中，因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现，业务流程对该业务环节制订了相关控制措施，但由于人员交接使新入职人员忽视了对该流程的控制。这反映的是内控机制哪方面的问题( )。
A. 执行内部控制制度
B. 设置内部控制机构
C. 监督内部控制
D. 建立内部控制制度
[单选题]股权投资基金应在《风险揭示书》中作为特殊风险进行特别揭示的事项有( )。
A. 基金存在外包事项
B. 基金未托管
C. 基金分批次募集
D. 基金委托募集
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
F. Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ
[单选题]政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括( )。
A. 参股
B. 融资担保
C. 跟进投资
D. 免收税费
E. I、II 、IV
F. I、III、IV
G. II、III、IV
H. I、II、III
[单选题]ABC公司是一家上市公司，其发行在外的普通股为600万股。利润预测分析显示其下一年度的税后利润为1200万元人民币。设必要报酬率(necessity guerdon rate)为10%，当公司的年度成长率为6%，并且预期公司会以年度盈余的70%用于发放股利时，该公司股票的投资价值为（ ）元。
A. 35
B. 36
C. 40
D. 48
[单选题]以下关于开放式基金的描述，正确的是（）。
A. 开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户
B. 由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高
C. 开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户
D. 基金持有人(fund holder)可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续
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