1. [多选题]一般而言，超额收益在( )市场中更容易被发现。
A. 指数基金市场
B. 小盘股市场
C. 新兴国家(emerging nation)资本市场
D. 蓝筹股市场
2. [多选题]下列说法中错误的是( )
A. 对中小投资者来说，储蓄或购买债券较为稳妥，但收益率较低
B. 投资基金作为一种面向中小投资者设计的间接投资工具，为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道
C. 证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，缩小了直接融资的比例
D. 证券投资基金业的发展有利于优化金融结构，促进经济增长
3. [单选题]股票价格与账面价值的比值被称为（ ）。
A. 市盈率
B. 市净率
C. 净值收益率
D. 净现值
4. [单选题]基金销售机构的职责规范包括（ ）。
A. 对基金客户进行身份识别
B. 基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料
C. 书面协议委托其他机构代为办理基金的销售业务
D. 委托基金管理人开立基金
5. [单选题]按债券交易方式(transaction mode)分类，商业银行柜台市场的交易品种是（ ）。
A. 质押式回购
B. 现券交易
C. 买断式回购(buying out type repurchase)
D. 远期交易
6. [单选题]下列不属于价值型股票的是（ ）。
A. 蓝筹股
B. 同期型股票
C. 收益型股票
D. 逆势型股票
7. [单选题]关于黄金ETF投资产品估值的说法，错误的是( )。
A. 黄金ETF投资的黄金现货实盘合约按估值日金交所的当日收盘价估值
B. 黄金ETF投资的黄金现货实盘合约估值日无交易的，以最近收盘价估值
C. 黄金ETF投资的黄金现货延期交收合约按估值日金交所的当日收盘价估值
D. 黄金ETF投资的黄金现货延期交收合约，估值日无交易的，以最近结算价估值
8. [多选题]关于投资协议中的回购权条款,企业创始人一般不需要关注( )
A. 触发条件
B. 回购时间
C. 回购价格
D. 股东的其他投资资产
9. [多选题]某公司发行了面值为1000元的5年期零息债券，现在的市场利率为8%，那么债券的现值为( )。
A. 472.35
B. 680.58
C. 731.96
D. 895.47
10. [多选题]应计收益率每下降或上升一个基点时的价格波动性是()。
A. 相同的
B. 不同的
C. 递减的
D. 递增的
