【名词&注释】
技术手段(technical means)、基金组织(organization of funds)、非金融机构(non-financial institutions)、监管部门(supervision department)、主管机构(appropriate body)、基金托管人(fund trustee)、投资信托(investment trust)、股票投资战略、公司内部控制(corporate internal control)、基金发起人(fund sponsor)
[多选题]甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合( )。
A. 公平对待客户的要求
B. 保守秘密的要求
C. 专业审慎的要求
D. 基金份额持有人优先的要求
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举一反三：
[单选题]关于在岸基金的说法不正确的是（ ）。
A. 在岸基金相对离岸基金容易受基金的监管部门监督
B. 资金需求者在本国募集资金
C. 证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额
D. 将募集的资金投资于本国证券市场
[单选题]基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这样体现的是基金管理公司内部控制(corporate internal control)的（ ）原则。
A. 独立性
B. 相互制约
C. 有效性
D. 健全性
[单选题]关于我国资产管理行业需要关注的问题，说法错误的是( )。
A. 资金池操作存在流动性风险隐患
B. 产品多层嵌套导致风险传递
C. 影子银行面临监管不足
D. 部分非金融机构有序开展资产管理业务
[多选题]基金发起人(fund sponsor)认购的基金单位，自基金成立之日起至少( )年内不得赎回或转让。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 15
[多选题]在考虑股票投资战略时，可以在资产配置、( )、个股选择过程三个层面，分别考虑消极、积极和最积极的投资策略。
A. 交易
B. 细分市场的选择
C. 监测
D. 时机块择
[单选题]在SEC注册的投资公司不包括（ ）。
A. 共同基金
B. 封闭式基金
C. 上市开放式基金
D. 单位投资信托(investment trust)
[单选题]( )不属于我国证券投资基金业发展的主要线索。
A. 基金主管机构的变化
B. 基金业务的创新
C. 基金监管法规的完善
D. 主流品种的变迁
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