【名词&注释】
资本充足率(capital adequacy ratio)、风险控制能力、经营活动(operating activities)、偿付能力(solvency)、交易价格(transaction value)、基本条件(basic condition)、香港创业板(hong kong growth enterprise market)、承担责任(undertake responsibility)、交易方式(transaction mode)、银行储蓄存款
[判断题]在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按透支的规定予以处罚。 （ ）
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举一反三：
[单选题]第 22 题 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其（ ）。
A. 最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元
B. 最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元
C. 最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
D. 最近1期末经审计的总资产不低于人民币10亿元
[多选题]第 88 题 网下发行方式主要的缺点是（ ）。
A. 发行环节多
B. 认购成本高
C. 社会工作量大、效率低
D. 吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显
[多选题]承销团申请人应当具备的基本条件有（ ）。
A. 在中国境内依法成立的金融机构
B. 依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
C. 财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力
D. 具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度
[单选题]内地企业在香港创业板(hong kong growth enterprise market)的发行与上市，如属新的申请人，其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前（ ）个月。
A. 1
B. 3
C. 6
D. 9
[单选题]当上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票．
A. 5%
B. 10%
C. 30%
D. 51%
[多选题]控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（ ）。
A. 控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任(undertake responsibility)和风险
B. 不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C. 不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D. 不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
[多选题]证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（ ）。
A. 交易行为的自主性
B. 选择交易品种的自主性
C. 选择交易方式(transaction mode)的自主性
D. 选择交易价格的自主性
[单选题]新股网上竞价发行中．投资者作为（ ）在指定时间通过证券交易所会员交量柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量进行。
A. 卖方
B. 买方
C. 委托方
D. 代理方
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