【名词&注释】
有期徒刑(fixed term imprisonment)、主营业务变更、辅导工作(professional guidance work)、中国证监会(china securities regulatory commission)、无保留意见(clean opinion)、非显而易见、法定程序、金融债券(financial bond)、欺诈发行股票、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib
...)
[多选题]根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，（ ）。
A. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib)处5年以下有期徒刑或者拘役
B. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib)处3年以下有期徒刑或者拘役
C. 并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金
D. 并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
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举一反三：
[单选题]中国证监会在初审过程中，就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求（ ）的意见。
A. 注册地省级人民政府
B. 财政部
C. 国家发展和改革委员会
D. 国资委
[单选题]目前，我国封闭式基金的存续期大多在( )年左右。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[多选题]根据规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行进行辅导。发生下列( )情况之一时，应该重新辅导。
A. 辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更
B. 辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的
C. 辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更
D. 辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2／3以上董事、监事、高级管理人员变更
[多选题]中国注册会计师出具的审计意见类型包括( )。
A. 无保留意见
B. 保留意见
C. 否定意见
D. 拒绝表示意见
[多选题]下列关于实地调研的说法，正确的是（ ）。
A. 实地调研最大好处就是研究者能够在行为现场观察并且思考。形成了其他研究方法所不及的弹性
B. 实地调研特别适合于那些不宜简单定量的研究课题
C. 实地调研特别适用于进行中的重大事件的研究
D. 实地调研可以揭露一些并非显而易见的事实
[多选题]获取现金能力是指企业的经营现金净流入和投入资源的比值，投入资源可以是（ ）。
A. 总资产
B. 普通股股数
C. 营运资金
D. 销售成本
[多选题]将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券(financial bond)是由于这些债券本身具有（）特点决定的。
A. 收益性
B. 信誉高
C. 流动性好
D. 流通规模大
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