【名词&注释】
公共利益(public interest)、数理统计(mathematical statistics)、证券公司(securities company)、违法行为(illegal activities)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、投资者合法权益(investors ' legal rights)、工作单位(work unit)、营业费用(operating expense)、利害冲突(clash of interests)
[单选题]证券公司应当按上一年营业费用(operating expense)总额的（ ）计算营运风险的风险准备。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
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举一反三：
[单选题]（ ）是使用合理的金融理论和数理统计理论，定量地对给定的资产所面临的市场风险给出全面的度量。
A. 名义值法
B. 敏感性法
C. 波动性法
D. VaR法
[多选题]（ ）是组合管理的基本目标。
A. 降低风险
B. 分散风险
C. 最大化股东利益
D. 最大化投资收益
[多选题]存在（ ）的，不得发行公司债券。
A. 最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为
B. 本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C. 已发行的公司债券存在违约事实，但已及时纠正
D. 严重损害投资者合法权益(investors legal rights)和社会公共利益的其他情形
[多选题]发审委委员审核股票发行申请文件时，有( )情形之一的，应及时提出回避。
A. 发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事、监事、经理或者其他高级管理人员的
B. 发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位(work unit)持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责的
C. 发审委委员或者其所在工作单位(work unit)近3年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的
D. 发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐机构有行业竞争关系，经认定可能影响其公正履行职责的
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