【名词&注释】
风险控制能力、金融资产(financial assets)、固定资产(fixed assets)、管理方式、银行存款(bank deposit)、通报批评(circulate a notice of criticism)、货币基金(money fund)、主要负责人(person chiefly held responsible)、受托人义务(trustee obligation)、参考答案
[单选题]私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人(person chiefly held responsible)采取( )
A. 书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施
B. 罚款、公开遣责等措施
C. 书面警示、暂停业务、取消业务资格
D. 罚款、取消业务资格
查看答案&解析
举一反三：
[单选题]ETF有( )的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。
A. 最大申购、最大赎回
B. 最大申购、最小赎回
C. 最小申购、赎回份额
D. 最小申购、赎回份额
[多选题]我国货币基金(money fund)不得投资于剩余期限高于( )天的债券。
A. 397
B. 365
C. 100
D. 180
[多选题]资产管理特征不包括( )。
A. 从参与方来看，包括委托方和受托方
B. 从管理方式来看，主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增值
C. 从收益特征来看，具有增值的特点
D. 从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产
[多选题]按债权持有人收益方式，债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和( )
A. 息票债券
B. 贴现债券
C. 免税债券
D. 可赎回债券
[多选题]公司风险控制能力的考査要点有()。
A. 公司的风险控制理念和风险控制组织构架情况
B. 投资风险控制情况
C. 公司合规经营情况
D. 公司危机处理情况
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/dy4r8p.html
