【名词&注释】
行政许可(administrative license)、证券公司(securities company)、公司型基金(corporate fund)、上市公司资产重组(asset recombination of listed corporate)、国有资产监督管理机构、国有独资企业、股票交易(stock exchange)、证券经纪商(security broker)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、契约型基金(contractual fund)
[单选题]从1999年起，我国银行闻债券市场以政策性银行为发行主体开始发行（ ）债券。
A. 固定利率
B. 息票累积
C. 浮动利率
D. 零息
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举一反三：
[多选题]按照基金法律形式，证券投资基金可以划分为（ ）。
A. 私募基金
B. 公募基金
C. 契约型基金(contractual fund)
D. 公司型基金
[单选题]经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商(security broker)之间的代理关系，而并没有形成实质上的( )关系．
A. 信托
B. 委托
C. 从属
D. 依附
[多选题]评级指标通常基于风险调整后收益建立，对风险的调整方法主要有( )。
A. 通过杠杆的调整作用，使基金的收益处于相同的风险水平
B. 通过杠杆的调整作用，使基金的收益处于不相同的风险水平
C. C．建立在投资人无风险偏好基础上的期望效用理论，通过“惩罚风险”的方式获得风险调整后收益
D. 建立在投资人风险偏好基础上的期望效用理论，通过“惩罚风险”的方式获得风险调整后收益
[多选题]下面选项中，（ ）会影响期权价格。
A. 协定价格与市场价格
B. 权利期间
C. 利率
D. 基础资产价格的波动性
[单选题]在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为（ ）两个环节。
A. 开户和委托
B. 开户和交易
C. 委托和交易
D. 委托和结算
[多选题]第 86 题 企业有下列（ ）行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。
A. 经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转
B. 国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转
C. 非上市公司国有股东股权比例变动
D. 资产涉讼
[多选题]中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括()．
A. 证券公司向监管机构的报告制度
B. 举报制度
C. 信息披露
D. 检查制度
[单选题]在上市公司资产重组审核过程中，要求出具上市公司二级市场股票交易(stock exchange)自查报告，该报告的时限从董事会首次决议前( )起至重组报告书公布之日止。
A. 3个月
B. 6个月
C. 5个月
D. 8个月
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