【名词&注释】
持续性(persistence)、系统性(systemic)、反洗钱、证券市场(securities market)、建立健全(establishing and perfecting)、投资人(investor)、大客户(major client)、全面性(comprehensiveness)、证券交易(stock exchange)、专门机构(specialized agency)
[单选题]发行对象认购的股份自发行结束之日起，（ ）月内不得转让；控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，（ ）月内不得转让。
A. 12个，36个
B. 6个，36个
C. 12个，12个
D. 6个，12个
查看答案&解析
举一反三：
[多选题]证券交易(stock exchange)通常都必须遵循交易原则包括（ ）。
A. 价格优先原则
B. 时间优先原则
C. 资金实力优先原则
D. 大客户(major client)优先原则
[单选题]第 38 题 H股的发行方式是（ ）。
A. 国际配售
B. 公开发行加国际配售
C. 定向发行
D. 公开发行
[单选题]动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（ ）报酬。
A. 短期
B. 中期
C. 长期
D. 不确定
[多选题]被认定为市场禁人者，( )。
A. 可以暂时担任上市公司的高级管理人员
B. 不得继续在原机构从事证券业务
C. 不得继续担任原上市公司董事
D. 不得在其他任何机构中从事证券业务
[多选题]反洗钱客户风险等级划分标准的原则和要求有( )。
A. 基金管理应按照全面性(comprehensiveness)、审慎性、持续性、保密性和分级管理的原则开展客户风险等级划分以及相应的风险监控工作
B. B．基金公司应当建立健全客观风险等级划分的内容管理制度，并且有专门机构(specialized agency)和人员负责客户风险等级划分、客户风险等级调整和客户信息审核等工作
C. C．基金管理公司为客户开立基金账户时，应当进行客户身份识别和等级划分
D. 基金管理公司与销售机构的销售代理协议中，也应明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分方面的职责
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