
【名词&注释】
人际关系(interpersonal relationship)、基本信息(basic information)、证券公司(securities company)、合伙人(partner)、利害关系人(interested person)、销售业务(selling operation)、投资人权益、适用性原则(principle of applicability)、顺利完成(successful accomplishment)
[多选题]私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息,下列描述错误的是()
A. 高级管理人利害关系人的基本信息
B. 管理基金基本信息
C. 股东或合伙人基本信息
D. 高级管理人员基本信息
查看答案&解析
举一反三:
[单选题]封闭式基金募集期限届满,募集结果须满足()的条件,基金合同方可生效。
A. 基金份额持有人数达100人以上,募集份额总额达到核准规模的60%以上
B. 基金份额持有人数达200人以上,募集份额总额达到核准规模的60%以上
C. 基金份额持有人数达200人以上,募集份额总额达到核准规模的80%以上
D. 基金份额持有人数达100人以上,募集份额总额达到核准规模的80%以上
[单选题]下列关于基金客户服务流程的表述,不正确的是( )。
A. 在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则(principle of applicability)
B. 在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供投资人权益须知
C. 基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护
D. 对于客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存l0年
[多选题]共同对手方是指在结算过程中,同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成(successful accomplishment)的主体,一般由()充当。
A. 结算机构
B. 证券公司
C. 保险公司
D. 商业银行
本文链接:https://www.zhukaozhuanjia.com/download/dx409p.html