
【名词&注释】
有限责任公司(limited liability company)、律师事务所(law office)、法律手段、经济手段(economic means)、询价制度(inquiry system)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、《中华人民共和国公司法》、发行股票、《中华人民共和国证券法》
[单选题]基金销售机构内部控制的( )原则,即通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序,确保内部控制制度的有效执行。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
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举一反三:
[多选题]基金市场的服务机构主要包括( )。
A. 基金销售机构
B. 注册登记机构
C. 律师事务所和会计师事务所
D. 基金评级机构
[单选题]目前,我国基金管理公司全是有限责任公司,它们必须满足( )中所有对有限责任公司对公司治理结构的规定。
A. 《证券投资基金法》
B. 《中华人民共和国公司法》
C. 《中华人民共和国证券法》
D. 《中华人民共和国刑法》
[单选题]第 34 题 2005年1月1日试行( ),这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A. 首次公开发行股票询价制度
B. 上市保荐制度
C. 股票定价制度
D. 上市审核制度
[单选题]中国证监会(china securities regulatory commission)及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段?( )
A. 法律手段
B. 行政手段
C. 经济手段
D. 教育手段
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