【名词&注释】
市场管理(market management)、基本单位(basic unit)、初级产品(primary products)、公司型基金(corporate fund)、银行间市场(interbank market)、入世贸组织、资本市场对外开放、证券市场规范化(standardization of stock market)、债券持有人(bond holder)、政策性金融债券
[单选题]单只基金在任何交易日买人权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的（ ）。
A. 3‰
B. 5‰
C. 8‰
D. 10‰
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举一反三：
[单选题]下列属于完全竞争型市场的行业是（ ）。
A. 初级产品
B. 制成品
C. 石油
D. 自来水公司
[单选题]下列关于ETF和LOF套利机制的说法中，错误的是（ ）。
A. 当ETF或LOF的二级市场价格高于其单位资产净值过多时，市场套利者就会在一级市场申购ETF或LOF，然后在二级市场上抛，出获利
B. 当ETF或LOF的二级市场价格低于其单位资产净值过多时。市场套利者就会在二级市场上买入ETF或LOF，然后在一级市场要求赎回
C. LOF一级市场申购和赎回的基本单位是100万份，因此资金规模较小的普通投资者不适宜参与深市LOF的套利交易
D. 与普通开放式基金不同，ETF或LOF的交易机制为市场套利者提供了跨一、二级市场实施套利的可能
[单选题]董事会秘书空缺期间（ ），董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。
A. 超过1个月之后
B. 超过3个月之后
C. 超过半年之后
D. 超过1年之后
[单选题]契约型与公司型基金的不同点主要表现在（）
A. 当事人角色
[单选题]可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人(bond holder)1次（ ）的权利。
A. 赎回
B. 回售
C. 股份转换
D. 债券偿还
[多选题]全国银行间同业拆借中心开办的国债、政策性金融债券的回购业务，其参与者有( )．
A. 商业银行
B. 保险公司
C. 财务公司
D. 证券投资基金
[单选题]证券交易所必须限定( )。
A. 上市公司数量
B. 会员数量
C. 证券交易数额
D. 交易席位数量
[多选题]之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于（ ）。
A. 加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺
B. 加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段
C. 加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化(standardization of stock market)、市场化建设推进到一定阶段的必然产物
D. 加快资本市场对外开放是我国完善资本市场规章制度，进一步强化资本市场管理的必要阶段
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