【名词&注释】
保险合同(insurance contract)、被保险人(the insured)、保险业务(insurance business)、行为准则(code of conduct)、交易方式(transaction mode)、中国银行业监督管理委员会(the supervising committee of banking in
...)、重要情况(punctum saliens)、不正当手段、《保险法》(act of insurance law)、直接领导(direct leading)
[单选题]下列关于开放式回购的说法，不正确的是（ ）。
A. 正回购方所质押的证券由交易清算机构作质押冻结处理
B. 交易双方对质押证券采取买断和卖断的方式
C. 在回购期内，逆回购方有权对质押证券进行转卖和再回购
D. 在回购期内，逆回购方拥有买人证券完整的所有权
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举一反三：
[多选题]按照交易方式，金融衍生工具可以分为（ ）。
A. 远期
B. 期货
C. 信托
D. 期权
E. 互换
[单选题]《中华人民共和国商业银行法》于（ ）年颁布并实施。
A. 1990
B. 1992
C. 1995
D. 2000
[多选题]中国银行业监督管理委员会成立的目的在于：（ ）。
A. 加强对银行业的直接领导(direct leading)
B. 防范和化解银行业风险
C. 规范银行业监督管理行为
D. 保护存款人和客户的合法权益
[单选题]风险分散化策略所分散掉的风险是： （ ）。
A. 系统风险
B. 非系统风险
C. 系统风险和非系统风险
D. 既不是系统风险，也不是非系统风险
[单选题]下列行为违反公平对待所有客户的行为准则的是（ ）
A. 为VIP客户提供单独的服务区域
B. 热情对待身体有残障的客户
C. 为国家干部提供更多便利的服务
D. 因产品设计的差异而导致费率和服务便捷程度上的差异
[单选题]理财顾问业务的第一步是（ ）。
A. 确定客户财务目标
B. 资产管理目标分析
C. 风险分析
D. 基本资料收集
[多选题]保险代理人、保险经纪人在办理保险业务活动中不得有（ ）行为。
A. 隐瞒与保险合同有关的重要情况(punctum saliens)
B. 阻碍投保人履行《保险法》(act of insurance law)规定的如实告知义务，或者诱导其不履行本法规定的如实告知义务
C. 承诺向投保人、被保险人或者受益人给予保险合同规定以外的其他利益
D. 利用行政权力、职务或者职业便利以及其他不正当手段强迫、引诱或者限制投保人订立保险合同
[多选题]现代金融理论的三大支柱是()。
A. 时间价值
B. 资产定价
C. 内部控制
D. 风险管理
E. 资产配置
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