【名词&注释】
公司债券(corporate bond)、交易价格(transaction value)、交易系统(trading system)、相关规定(relevant regulations)、集合竞价(call auction)、中国证监会(china securities regulatory commission)、营业执照(business license)、国家统一会计制度、具体情况(concrete conditions)、授权委托书(letter of attorney)
[判断题]债券质押式回购交易过程中的以资融券方，只要能保证到期还回债券，在回购期内可以动用抵押债券。（ ）
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举一反三：
[单选题]按照新会计准则和相关规定，关于估值的基本原则叙述错误的是（ ）。
A. 对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B. 对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
C. 有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况(concrete conditions)与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
D. 有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况(concrete conditions)与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
[多选题]投资决策委员会的功能是为基金投资拟订（ ）。
A. 投资原则
B. 投资目标
C. 投资策略
D. 投资组合的整体计划
[单选题]以下不属于证券交易所无法连续交易的情形是( )．
A. 证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
B. 10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人交易所交易系统
C. 10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报
D. 10%以上的证券中断交易
[多选题]对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所规定( )．
A. 证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
B. 停牌期间，可以继续申报
C. 停牌期间，可以撤销申报
D. 复牌时对已接受的申报实行集合竞价
[多选题]合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料包括( )．
A. 中国证监会、中国人民银行和财政部关于批准托管人资格的批复的复印件（加盖公章）
B. 托管人营业执照(business license)复印件（加盖公章）
C. 托管人出具的授权委托书(letter of attorney)
D. 开立结算备付金账户申请表和预留印鉴卡
[多选题]关于“上市公司的财务状况良好”，下列说法正确的是（ ）。
A. 会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定
B. 最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
C. 资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响
D. 最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%
[单选题]对于分离交易的可转换公司债券，发行后（ ）。
A. 累计公司债券余额不得高于最近1期末公司总资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
B. 累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%
C. 累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
D. 累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%
[单选题]与基本分析相比，技术分析具有（ ）的特点。
A. 对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强
B. 比较全面地把握证券的基本走势
C. 应用起来比较简单
D. 适用于周期相对比较长的证券价格预测
[单选题]基金指数编制上证基金指数的基准日为( )。
A. 2000年6月9日
B. 2000年7月3日
C. 2000年5月8日
D. 2000年6月30日
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