【名词&注释】
保险机构(safety mechanism)、信息公开化(information disclosure rule)、中国证监会(china securities regulatory commission)、一视同仁、相互交换(reciprocal interchange)、基金托管人(fund trustee)、重要组成部分(important part)、投资咨询机构(investing consultation institute)、中国证券(china ' s securities)、基金投资人
[多选题]下列不属于金融衍生工具的是( )。
A. 金融远期合约
B. 金融债券
C. 金融期权
D. 金融互换
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举一反三：
[多选题]关于特定客户资产管理业务，以下描述错误的是( )。
A. 单个资产管理计划持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该计划资产净值的10%
B. 客户委托初始资产不得低于3000万元人民币
C. 委托财产可投资于商品期货、金融衍生品
D. 委托人数不得超过200人
[单选题]大宗商品的投资方式不包括（ ）。
A. 购买大宗商品实物
B. 购买资源或者购买大宗商品相关股票
C. 购买大宗商品相关债券
D. 投资大宗商品衍生工具
[单选题]基金监管“三公”原则中的公正原则是指( )。
A. 要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化
B. 基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
C. 对监管对象公正对待，一视同仁
D. 要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
[单选题]交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约是（ ）。
A. 期权合约
B. 期货合约
C. 互换合约
D. 远期合约
[多选题]商业银行申请注册基金销售业务资格，应当具备的条件不包括( )
A. 具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B. 财务状况良好，运作规范稳定
C. 有安全高效的清算、交割系统
D. 有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
[单选题]资产管理公司对客户利益担负（ ）责任。
A. 保险
B. 信托
C. 为客户创造盈利
D. 保管
[单选题]私募基金运行期间。基金合同发生重大变化。管理人应在( )个工作日内向基金业协会报告。
A. 10
B. 5
C. 2
D. 3
[多选题]货币市场工具一般指短期内的、具有高流动性的低风险债券，其中短期通常指( )以内。
A. 1 个月
B. 6 个月
C. 12 个月
D. 3 个月
[多选题]目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括()
A. 剩余期限在397天以内(含397天)的债券
B. 期限在1年以内(含1年)的债券回购
C. 期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
D. 期限在1年以内(含1年)的可转换债券
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