【名词&注释】
证券公司(securities company)、业务培训(professional training)、数额较大(relatively large amount)、相关规定(relevant regulations)、被吊销营业执照、业务部门(business department)、基金托管人(fund trustee)、基金投资人、《证券法》(securities law)、经营不善(bad management)
[单选题]依据《证券投资基金法》和()及其他法律法规的相关规定，基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理。
A. 《证券法》(securities law)
B. 《证券投资基金法》
C. 《证券投资基金销售管理办法》
D. 《证券投资基金运作管理办法》
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举一反三：
[单选题]债券基金与单一债券比较看，其特点是( )。
A. 债券基金的收益更加稳定
B. 债券基金承担的利率风险比单一债券小
C. 债券基金的收益率比较便于计算
D. 债券基金的信用风险比较分散
[多选题]对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存( )。
A. 15年
B. 5年
C. 3年
D. 10年
[单选题]下列不属于基金销售机构职责规范的是（ ）。
A. 签订销售协议，明确权利与义务
B. 基金管理人应制定业务规则并监督实施
C. 严格销售管理
D. 禁止提前发行
[多选题]下列关于持有人大会的说法错误的是( )
A. 持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集;该日常机构未召集的，由管理人召集
B. 管理人未按规定召集或者不能召集的，由托管人召集
C. 依据《基金法》的规定，持有人大会由管理人召集
D. 召开持有人大会，召集人应当至少提前10日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。持有人大会不得就未经公告的事项进行表决
[单选题]根据《证券投资基金法》的规定，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形包括（ ）。 I．因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的 Ⅱ．对所任职的公司、企业因经营不善(bad management)破产清算或者因违法被吊销营业执照未逾3年的 Ⅲ．个人所负债务数额较大，到期未清偿的 Ⅳ．法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员
A. I、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. I、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
[多选题]关于基金销售机构对基金销售人员的要求，以下说法正确的是( )
A. 负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格
B. 主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格证
C. 营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格
D. 营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金从业资格
E. Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
F. Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ
G. Ⅰ、 Ⅱ
H. Ⅰ 、Ⅲ
[单选题]公司资产在不同证券持有者中享有不同的清偿顺序，享有公司资产的最高索取权的是( )。
A. 优先股股东
B. 普通股股东
C. 债券持有者
D. 实际控股人
[单选题]对于年轻、收入低、收人大部分用于消费的年轻人来说，比较有效的积累投资的方式是()。
A. 基金定期定投
B. 以长期投资的权益投资工具为主
C. 以偏进取的平衡资产配置为主
D. 以偏保守的平衡资产配置为主
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