【名词&注释】
风险承受能力(risk bearing capacity)、资金投入(capital input)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证券营业部(security operation house)、根本性转变(fundamental change)、《证券公司监督管理条例》、证券公司监管、《上市公司收购管理办法》(rules on listed companies acquisition)、中国证券业(chinese industry of securities)、我国证券公司(securities company in china)
[单选题]证券公司申请设立证券营业部应向（ ）报批。
A. 中国人民银行
B. 国务院
C. 中国证监会
D. 工商行政管理部门
查看答案&解析
举一反三：
[单选题]对投资风险的衡量，使得基金管理发生了从过去的收益管理模式向现代的风险管理模式的根本性转变。
A. 单因素模型
B. B．多因素模型
C. APT模型
D. CAPM模型
[单选题]（ ），发行人应结合其在新模式下的经营管理能力、技术准备情况、产品市场开拓情况等，对项目的可行性进行分析。
A. 募集资金用于扩大现有产品产能的
B. 募集资金投入导致发行人生产经营模式发生变化的
C. 募集资金用于新产品开发生产的
D. 募集资金将大规模增加固定资产投资或研发支出的
[多选题]关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法错误的有( )．
A. 上海证券交易所申购单位为500股
B. 深圳证券交易所申购单位为1000股
C. 一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除
D. 每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
[单选题]2008年4月23日，国务院公布（ ）和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司(securities company in china)监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。
A. 《证券公司监督管理条例》
B. 《首次公开发行股票并上市管理办法》
C. 《上市公司证券发行管理办法》
D. 《上市公司收购管理办法》(rules on listed companies acquisition)
[多选题]影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素包括（ ）。
A. 投资者的年龄或投资周期
B. 资产负债状况
C. 财务变动状况与趋势
D. 财富净值和风险偏好
[多选题]主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列（ ）情形之一的询价对象不得配售股票。
A. 未参与初步询价
B. 询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业(chinese industry of securities)协会登记的不一致
C. 未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D. 有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
[单选题]第 32 题 财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/dq3r4x.html
