1. [单选题]管理人内部控制的要素构成主要包括( )。
A. 内部环境
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 信息与沟通
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2. [单选题]保守型投资者最有可能投资于（）。
A. 股票型基金
B. 混合型基金
C. 债券型基金
D. 货币型基金
3. [多选题]影响期权价格的因素不包括( )
A. 合约标的资产的市场价格与期权的执行价格
B. 期权的有效期限(valid period)
C. 无风险利率(risk-free interest rate)水平
D. 权利金的波动率
4. [单选题]关于股权投资基金的投资及投资后管理阶段律师提供的服务，说法错误的是( )。
A. 就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务
B. 协助完成基金管理人登记和基金备案工作，并根据需要出具相应的法律意见书
C. 按照基金管理人的委托，根据投资法律文件的约定，保护基金在拟投资企业中的合法权益
D. 协助基金管理人起草或审阅与基金投资者有关的法律文件
5. [单选题]ETF份额自基金合同生效日后不超过（ ）个月的时间起开始办理赎回。
A. 3
B. 5
C. 6
D. 9
6. [单选题]我国本土私募股权投资基金势力( )。
A. 弱小
B. 强大
C. 适中
D. 不确定
7. [多选题]在企业风险管理基本框架的内容中，内部环境的要素不包括( )。
A. 全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力
B. 管理层的理念和经营风格
C. 管理层分配权力和划分责任，组织和开发其员工的方式
D. 投资者的诚信程度、资金实力以及心理承受能力
8. [单选题]跟踪误差是跟踪偏离度的（ ）。
A. 标准差
B. 方差
C. 平均值
D. 协方差
9. [多选题]下列选项中，可以自行募集设立的私募基金的是( )。
A. 在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构
B. 在中国证监会(china securities regulatory commission)注册取得基金销售业务资格的机构
C. 已成为中国基金业协会会员的机构
D. 已办理备案手续并取得基金销售资格的基金销售机构及其从业人员
10. [单选题]私募股权投资基金在确认投资企业无法保证预期的回报，成长太慢或不能安全运行甚至亏损，为及时止损往往选择( )
A. 并构退出
B. 清算退出
C. IPO上市退出
D. 二次出售
