1. [单选题]根据财政部和中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)发布的《证券结算风险基金管理办法》．证券结算风险基金总额上限为( )．
A. 10亿元
B. 20亿元
C. 30亿元
D. 50亿元
2. [单选题]非系统性风险一般包括（ ）。
A. 利率风险、购买力风险（通货膨胀风险）、政治风险
B. 企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险
C. 基本风险，经营管理风险
D. 基本风险和非基本风险
3. [单选题]发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度(fiscal year)实现的年均可分配利润不少于（ ）。
A. 公司债券1年的利息
B. 公司债券半年的利息
C. 公司债券本金的一半
D. 公司债券的发行额
4. [单选题]关于外国债券论述正确的是（ ）。
A. 在日本发行的外国债券被称为扬基债券
B. 在美国发行的外国债券被称为武士债券
C. 外国债券是指某一国家借款人在本国发行以外国货币为面值的债券
D. 债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家
5. [单选题]以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于（ ）。
A. 收入型证券组合
B. 平衡型证券组合
C. 避税型证券组合
D. 增长型证券组合
6. [多选题]监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括（ ）。
A. 行情监控
B. 交易监控
C. 证券监控
D. 资金监控
7. [单选题]非系统性风险并不包括（ ）的变化等。
A. 企业经营风险
B. 企业财务风险
C. 交易风险
D. 证券投资价格的风险
E. 以上答案都不正确
8. [单选题]法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以( )的罚款。
A. 10%以上5%以下
B. 所买卖股票等值以下
C. 3万元以上30万元以下
D. l万元以上5万元以下
9. [单选题]保荐制实施后，凡中国证监会核准的( )，并持续符合中国证监会有关监管要求的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。
A. 所有证券公司
B. 具有承销资格的所有证券公司
C. 综合类证券公司(comprehensive securities company)和比照综合类管理的证券公司
D. 具有主承销资格的综合类证券公司(comprehensive securities company)和经纪类证券公司
10. [单选题]以下不属于公募基金特征的是( )。
A. 基金募集对象不固定
B. 投资金额要求高
C. 适宜中小投资者参与
D. 必须接受监管部门的严格监管
