【名词&注释】
中国证监会(china securities regulatory commission)、调查和评价(survey and evaluation)、基金托管人(fund trustee)、全面性原则(totality principle)、及时性原则(principle of time)、基金投资人、实际情况(actual situation)、受托人义务(trustee obligation)、投资人利益(investors ' benefits)、纪律处分(disciplinary punishment)
[多选题]下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是( )。
A. 投资人利益(investors benefits)优先原则
B. 客观性原则
C. 全面性原则
D. 持续性原则
查看答案&解析
举一反三：
[单选题]（）9月，中国金融期货交易所正式成立。
A. 2003年
B. 2004年
C. 2005年
D. 2006年
[单选题]期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国金融期货交易所(CFFEX)和中国期货业协会应当根据业务规则和( )对其进行纪律处分(disciplinary punishment)。
A. 行业规定
B. 行业惯例
C. 自律规则
D. 内控制度
[单选题]由于股权投资基金管理( )，所以需要建立有效和充分地针对投资管理团队成员的激励约束机制。
A. 投资期限长
B. 专业性较强
C. 投后管理投入资源较多
D. 投资收益波动性较大
[多选题]基金招募说明书的编制义务人是()。
A. 中国证监会
B. 基金管理人
C. 基金代销机构
D. 基金托管人
[多选题]关于基金认购的概念，以下说法正确的是( )。
A. 投资者通过基金直销渠道确认购买某只基金基金份额的行为
B. 投资者首次购买某只基金基金份额的行为
C. 投资者在募集期内购买某只基金基金份额的行为
D. 投资者在开放期内购买某只基金基金份额的行为
[多选题]下述各项中( )不是职业道德的作用。
A. 调整职业关系
B. 提高职业薪酬
C. 提升职业素质
D. 促进行业发展
[单选题]基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在( )个月内选择新基金托管人。
A. 2
B. 1
C. 3
D. 6
[单选题]以下选项中，不属于资产管理具有的特征的是（ ）。
A. 从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方，委托方为投资者
B. 从受托资产来看，主要为货币等金融资产
C. 从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值
D. 从效果来看，可以增加居民的财富
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