1. [多选题]证券买卖委托书的内容必须包括（ ）。
A. 证券名称
B. 价格幅度
C. 买卖数量
D. 出价方式
2. [多选题]判断一个行业的成长能力，可以考察的方面有（ ）。
A. 需求弹性
B. 产业关联度
C. 市场容量与潜力
D. 行业在空间的转移活动
3. [单选题]证券经纪业务禁止行为不包括( )．
A. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B. 根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C. 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D. 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
4. [单选题]基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本，还未正式生效，因此，被称为（ ）。
A. 预案
B. 草案
C. 革拟
D. 暂拟
5. [多选题]之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于（ ）。
A. 加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺
B. 加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段
C. 加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化(standardization of stock market)、市场化建设推进到一定阶段的必然产物
D. 加快资本市场对外开放是我国完善资本市场规章制度，进一步强化资本市场管理的必要阶段
6. [多选题]发行可转换公司债券的上市公司盈利能力应具有可持续性，并符合( )规定。
A. 最近3个会计年度连续盈利
B. 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券两年的利息
C. 高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化
D. 最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形
7. [单选题]承销金额在（ ）元以上、承销团成员在（ ）家以上可设2～3家副主承销商。
A. 3亿，10
B. 3亿，5
C. 5亿，10
D. 10亿，10
8. [单选题]（ ）对于信息管理的要求较高。
A. 定量投资
B. 定性投资
C. 主动投资
D. 被动投资
9. [多选题]影响国债销售价格的因素有（ ）。
A. 市场利率
B. 承销商承销国债的中标成卒
C. 国债承销的手续费收入
D. 承销商所期望的资金回收速度
10. [多选题]下列经济指标属于滞后性指标的有（ ）。
A. 失业率
B. 银行未收回贷款规模
C. 企业投资规模
D. GDP
