【名词&注释】
信贷资金(credit funds)、客观事实(objective fact)、集中统一(centralized and unified)、情节严重(gravity of the circumstances)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、《期货交易管理条例》、监督管理。、违反规定
[判断题]证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于10亿元。（ ）
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举一反三：
[多选题]期货公司有下列( )行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A. 单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易
B. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C. 违反规定从事与期货业务无关的活动的
D. 从事或者变相从事期货自营业务的
[多选题]丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。
A. 该案中小王的行为违反规定的是( )。
B. 小王违背丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为
C. 小王挪用其他客户保证金的行为
D. 小王未经丁某同意擅自买卖期货的行为
E. 小王发现账面资金不足的情况下未通知丁某追缴足额保证金
[单选题]期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的( )。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 50%
[多选题]下列对买进看涨期权交易的分析正确的是（ ）。
A. 平仓收益-权利金卖出价-买入价
B. 履约收益-标的物价格-执行价格-权利金
C. 最大损失是全部权利金，不需要交保证金
D. 随着合约时间的减少，时间价值会一直上涨
[单选题]中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（ ）。
A. 分散监督管理
B. 集中统一监督管理
C. 主要由地方证监会进行管理
D. 授权期货业协会进行管理
[单选题]某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。则根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，该期货公司的净资本是人民币（ ）。
A. 8470万元
B. 6290万元
C. 7050万元
D. 8090万元
[单选题]某客户开仓卖出大豆期货合约20手，成交价格为2020元/吨，当日结算价格为2040元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天需交纳的交易保证金为( )元。
A. 20400
B. 20300
C. 20200
[单选题]期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、( )，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。
A. 独立客观
B. 诚实守信
C. 大胆预测
D. 尊重投资者意见
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