【名词&注释】
管理机构、投资收益(investment income)、保密性(security)、金融工具(financial instrument)、建立健全(establishing and perfecting)、投资人(investor)、全面性(comprehensiveness)、不必要的(unnecessary)、违法违规行为、专门机构(specialized agency)
[多选题]封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合下列条件，并经国务院证券监督管理机构核准：（ ）。
A. 基金运营业绩良好
B. 基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C. 基金份额持有人大会决议通过
D. 所有基金份额持有人赞同
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举一反三：
[单选题]关于利率期货叙述不正确的是（ ）。
A. 其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具
B. 利率期货主要是为了规避利率风险而产生的
C. 1975年10月，利率期货产生于美国芝加哥期货交易所（CBOT）
D. 利率期货品种主要包括债券期货和主要参考利率期货
[多选题]资产配置的目标在于以（ ）为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占比重，从而降低风险，提高投资收益，消除投资人对收益所承担的不必要的(unnecessary)额外风险。
A. 资产类别的历史表现
B. 资产类别的表现
C. 投资人的风险偏好
D. 投资人的风险规避
[单选题]定向发行又称（ ），即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。
A. 直接发行
B. 私募发行
C. 招标发行
D. 承购包销
[多选题]反洗钱客户风险等级划分标准的原则和要求有( )。
A. 基金管理应按照全面性(comprehensiveness)、审慎性、持续性、保密性和分级管理的原则开展客户风险等级划分以及相应的风险监控工作
B. B．基金公司应当建立健全客观风险等级划分的内容管理制度，并且有专门机构(specialized agency)和人员负责客户风险等级划分、客户风险等级调整和客户信息审核等工作
C. C．基金管理公司为客户开立基金账户时，应当进行客户身份识别和等级划分
D. 基金管理公司与销售机构的销售代理协议中，也应明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分方面的职责
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