
【名词&注释】
管理机构、若干问题(some problems)、期货交易所(futures exchange)、不承担责任(assume no responsibility for)、营业执照(business license)、公司经营范围(business scope of company)、期货经纪业(futures brokers)、民事责任。、纠纷案件(dispute case)、期货交易中心
[判断题]只取得金融期货经纪业(futures brokers)务资格的期货公司,可以向期货交易所申请非结算会员资格。( )
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举一反三:
[单选题]张某的损失应当由( )承担。
A. 期货公司
B. A营业部
C. 孙某
D. 张某
[多选题]投机交易能够减缓价格波动,其前提条件是( )。
A. 投机者需要理性化操作
B. 投机要适度
C. 操纵市场
D. 与套期保值数量相适应
[单选题]如果客户向人民法院起诉,认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知,要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失,而期货公司主张其履行了通知的义务,对此,应当由( )承担举证责任。
A. 期货公司
B. 客户
C. 双方各自依据自己的主张承担举证责任
D. 由法院根据双方过错大小决定举证责任的分配
[单选题]根据以下数据,回答 145~150 问题: 甲期货公司共有10家营业部,现有净资产5000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。
A. 第145题:甲期货公司的净资本是( )。
B. 4100万元
C. 5000万元
D. 3900万元
E. 4000万元
[单选题]目前,国际亡最大的棉花期货交易中心是( )。
A. 大连期货交易所
B. 伦敦期货交易所
C. 郑州商品交易所
D. 纽约期货交易所
[单选题]小王在A期货公司开户以后,第一次是这样下达交易指令的:买入10手11月份的白糖合约,下单员甲是这样操作的:当日按市价买人10手11月份的白糖合约;第二天小王又下达交易指令:卖出10手11月份的A糖合约,下单员乙是这样操作的:当日按市价卖出10手11月份的A糖合约,替小王平仓,亏损10万元。小王晚上看到对账单以后,立即找期货公司索赔,声称自己下达交易指令时看到的白糖合约价格高于自己的买家,不可能亏损,要求期货公司承担亏损责任。请问10万元的亏损应该有谁来承担?( )
A. 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应 视为按市价交易,下单员乙无过错,损失由小王自己承担
B. 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方向的, 应视为开仓交易,下单员乙有过错,乙应该承担责任
C. 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应 视为按市价交易,下单员乙无过错,损失由小王和A期货公司共 同承担
D. 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方向的, 应视为开仓交易,下单员乙有过错,但是小王认可了平仓方向, 乙不承担责任,损失由小王和A期货公司共同承担
[多选题]期货公司可以申请的期货业务包括( )。
A. 经营境内期货经纪业(futures brokers)务
B. 经营境外期货经纪业(futures brokers)务
C. 期货投资咨询业务
D. 国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务
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