【导读】
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1. [单选题]分离交易的可转换公司债券募集说明书应当约定,上市公司改变公告的募集资金用途的,赋予债券持有人(bond holder)( )次回售的权利。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
2. [多选题]股票的发行和交易应遵循的原则是:( )。
A. 公开
B. 公平
C. 公正
D. 诚实信用
3. [单选题]下列不属于美国公司治理结构特征的是( )。
A. 股东大会基本上是流于形式
B. 董事会一般由内部董事和外部董事组成
C. 美国公司一般不设监事会,监督的职能由董事会履行
D. 大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营,经营管理者有较大的
4. [单选题]是基金托管人(fund trustee)监督基金投融资比例方面的内容。
A. 基金的投资范围、投资对象是否符合基金合同及有关法律法规要求
B. 基金合同约定的基金投资资产配置比例
C. 基金合同规定的不得承销证券,向他人贷款
D. 基金管理人参与银行间(inter-bank)同业拆借市场
5. [单选题]《上海证券交易所债券交易实施细则》规定,债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报。
A. 证券账户
B. 资金账户
C. 席位
D. 交易所