职业资格2022证券从业考试试题(2O)

1. [多选题]若以S表示标的股票的价格，x表示权证的执行价格，则 （ ）。

A. 认股权证的内在价值为max(S-X，0)
B. 认股权证的内在价值为max(X-S，0)
C. 认沽权证的内在价值为max(X-S，0)
D. 认沽权证的内在价值为max(S-X，0)

2. [多选题]申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（ ）。

A. 取得基金从业资格
B. 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 .
C. 具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历^{(work experience)}及与拟任职务相适应的管理经历
D. 最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

3. [多选题]公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易时，应制定有针对性减少关联交易的实施方案，需要注意的问题有( )。

A. 发起人或股东不得通过保留采购、销售机构以及垄断业务渠道等方式干预拟发行上市公司的业务经营
B. 专为拟发行上市公司生产经营提供服务的机构，应由关联方或无关联方的第三方经营
C. 主要为拟发行上市公司生产经营提供服务的机构，应当由关联方纳入拟发行上市公司，或转为无关联的第三方经营
D. 从事生产经营的拟发行上市公司应具有独立的产、供、销系统，主要原料^{(main raw material)}和产品销售^{(product sales)}不得依赖股东及其下属企业

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