2022证券从业资格备考模拟试题210

1. [单选题]私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括( )。

A. 全面性原则^{(totality principle)}
B. 相互制约原则
C. 独立性原则
D. 审慎性原则

2. [单选题]我国的黄金交易市场包括上海黄金交易所和( )。

A. 上海期货交易所
B. 深圳黄金交易所
C. 深圳期货交易所
D. 上海证券交易所

3. [多选题]某债券A的年息票利息为5元，债券的市场价格为100元，则该债券的当期收益率为( )。

A. 5%
B. 8%
C. 10%
D. 15%

4. [单选题]（ ）仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任，并不直接参与管理和经营项目。

A. 有限合伙人
B. 普通合伙人
C. 公司管理人
D. 股东

5. [多选题]( )依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

A. 中国证券投资基金业协会
B. 中国证券业协会
C. 中国银行业监督管理委员会^{(the supervising committee of banking in)}
D. 中国人民银行

6. [单选题]以下关于按单一项目分配的说法正确的是( )。

A. 按单一项目分配是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配
B. 按单一项目分配不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益
C. 在逐笔分配的模式下，针对每一笔投后退出的收入，管理人都参与收益分配
D. 在逐笔分配的模式下，针对每一笔投后退出的收入，托管人都参与收益分配
E. Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
H. Ⅰ、Ⅱ

7. [单选题]督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。

A. 董事长
B. 董事会
C. 股东会
D. 总经理

8. [单选题]A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“X X基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’，预期年化收益率6％，是目前市场上最好的理财产品，份额有限，欲购从速，近期购买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析，错误的是（ ）。

A. 推介短信中，“参加积分换礼活动”是基金销售机构可以采取的基金销售形式
B. 推介短信中，“份额有限，欲购从速”的表述不合理
C. 推介短信中，“近期购买者还能参加积分换礼活动”的表述不合理
D. 推介短信中，“目前市场上最好的理财产”的表述不合理

9. [多选题]基金合同特别约定的事项不包括( )。

A. 基金运作方式
B. 基金当事人的权利义务
C. 基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则
D. 基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式

10. [单选题]某公司按每股0.5元送现金红利，配股价格为5元，股东按每股0.1的比例实行配股，3月24日为权益登记日，3月23日该股票收盘价^{(stock price data)}为11元，请计算该股票除权(息)参考价（ ）元。

A. 9
B. 11
C. 12
D. 10

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