职业资格2022全国证券从业资格模拟试题210

1. [单选题]证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（ ）。

A. 即时交付
B. 集中交付
C. 货银对付
D. 货银交付

2. [多选题]以下说法错误的是（ ）。

A. 发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券
B. 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起30个工作日内开始发行金融债券
C. 发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效
D. 定向发行的金融债券不可免于信用评级

3. [单选题]（ ）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。

A. 两极策略
B. 子弹式策略
C. 梯式策略
D. 以上三种均可

4. [多选题]我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括（ ）。

A. 销售业务资格监管
B. 销售员素质监管
C. 销售行为监管
D. 销售业绩监管

5. [多选题]商业银行法相金融债券应具备的条件是（ ）。

A. 核心资本充足率^{(core capital adequacy)}不低于8%
B. 贷款损失准备金计提充足
C. 最近2年没有重大违规行为
D. 最近3年连续盈利

6. [单选题]根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是( )．

A. 6个月
B. 1年
C. 3个月
D. 9个月

7. [多选题]成长型基金^{(growth funds)}可分为（ ）。

A. 稳健成长型基金^{(growth funds)}
B. 一般成长型基金^{(growth funds)}
C. 积极成长型基金^{(growth funds)}
D. 专业成长型基金^{(growth funds)}

8. [单选题]关于认股权证论述不正确的是（ ）。

A. 认股权证也称为股本权证
B. 认股权证一般由基础证券的发行人发行
C. 行权时不会增加股份公司的股本
D. 我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证

9. [多选题]根据VaR法，“时间为1天，置信水平为95%，所持股票组合的VaR=1 000元”的涵义是（ ）。

A. 当天该股票组合最大损失超过1 000元的概率为95%
B. 明天该股票组合可有95%的把握保证，其最大损失不会超过1 000元
C. 当天该股票组合有5%的把握，且最大损失不会超过1 000元
D. 明天该股票组合最大损失超过1 000元只有5%的可能

10. [单选题]证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满( )年．

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

查看答案&解析

本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/ddq9gx.html