【名词&注释】
社会公众(public)、金融工具(financial instrument)、公司债券(corporate bond)、交易过程(trading process)、风险性(risk)、发行人、有价证券(securities)、还本付息(loan and interest payment)、会计年度(fiscal year)、评估基准日(valuation date)
[单选题]上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券实际发行额（ ）。
A. 不多于人民币5000万元
B. 不少于人民币3000万元
C. 不少于人民币5000万元
D. 不少于人民币7000万元
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举一反三：
[单选题]发行人（ ），应说明其与公司未来发展战略的关系。
A. 重大会计政策或会计估计将要进行变更的
B. 存在重大担保、诉讼、其他或有事项的
C. 未来资本性支出计划跨行业投资的
D. 存在重大期后事项的
[多选题]下列关于我国证券投资基金的表述，正确的是( )。
A. 证券投资基金是一种获取固定收益的证券
B. 公募证券投资基金可以向社会公开发行
C. C．证券投资基金通过公开发售方式募集
D. 证券投资基金主要投资于证券市场
[多选题]基金资产估值对象包括基金所拥有的（ ）。
A. 股票
B. 债券
C. 权证
D. 其他基金资产
[单选题]上证国债指数的样本是（ ）。
A. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
B. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息(loan and interest payment)国债
C. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息(loan and interest payment)国债
D. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息(loan and interest payment)国债
[单选题]第 46 题 资产评估报告的有效期为（ ）。
A. 自评估报告日起的3年
B. 自评估报告日起的2年
C. 自评估基准日(valuation date)起的3年
D. 自评估基准日(valuation date)起的1年
[单选题]公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度(fiscal year)加权平均净资产收益率平均不低于（ ）。
A. 3%
B. 5%
C. 6%
D. 7%
[多选题]自营业务与经纪业务相比具有的特点有（ ）。
A. 决策的自主性
B. 收益的不稳定性
C. 交易的风险性
D. 交易过程的高效性
[单选题]估值方法的（ ）是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。
A. 公开性
B. 一致性
C. 长期性
D. 准确性
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