财会2022基金从业资格模拟试卷170

1. [单选题]关于我国股权投资基金发展的现状，下列表述错误的是( )。

A. 股权投资基金行业有力地推动了间接融资和资本市场在我国的发展
B. 市场规模增长迅速，当前我国已成为全球第二大股权投资市场
C. 股权投资基金行业有力地促进了创新创业和经济结构转型升级
D. 市场主体丰富，行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导

2. [多选题]以下关于基金销售适用性的实施保障表述错误的是( )。

A. 基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法，在销售过程中由销售业务^{(selling operation)}信息管理平台完成基金产品风险和基金投资人风险承受能力的匹配检验
B. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}及其派出机构^(agency)在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查
C. 基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理
D. 基金销售机构可以违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品

3. [多选题]关于公司制私募股权投资基金的说法，错误的是( )。

A. 公司制私募股权投资基金通常具有较为完整的公司结构，运作方式规范和正式
B. 公司制私募股权投资基金的投资者一般享有作为股东的一切权利，以其出资额为限承担有限责任
C. 与有限合伙制不同，公司制的基金管理人不会受到股东的严格监督管理
D. 在公司制私募股权投资基金当中，通常基金管理人或者作为董事，或者作为独立的外部管理人员参与私募股权投资项目的运营

4. [多选题]基金管理费率通常与基金规模呈( )，与风险呈( )。

A. 正比，正比
B. 正比，反比
C. 反比，正比
D. 反比，反比

5. [单选题]如下说法错误的是()

A. 截至2016年年底，我国共有l45只ETF(不包括ETF联接)
B. 美国的第—只ETF是标准普尔500存托仓单(SPDRs)
C. 1990年，加拿大多伦多证券交易所(TSE． 推出了世界上第—只ETF指数参与份额(TlPs)
D. 我国首只ETF上证50ETF采用的是完全复制

6. [多选题]证券投资基金的快速发展，引起了金融资源(主要是资金和客户)在不同金融工具和金融机构之间的重新配置，由此引起了金融结构的重新调整。主要表现在( )。

A. A：分流了原先金融中介的资金
B. B：强化了金融中间的市场竞争
C. C：促进了金融的全面创新
D. D：促进了商业银行的发展
E. [

7. [多选题]基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于( )亿元人民币。

A. 1
B. 5
C. 2
D. 10

8. [多选题]基金因持有股票而带来的投资收益主要包括（）。

A. 衍生工具收益
B. 债券投资收益
C. 股利收益
D. 股票投资收益

9. [单选题]在报价驱动市场中处于关键性地位的是（ ）。

A. 做市商
B. 经纪人
C. 个人投资者
D. 机构投资者

10. [单选题]QFII持股比例受到限制，例如所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）%。

A. 10
B. 20
C. 30
D. 40

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