2022证券从业资格考试题267

1. [单选题]目前，我国零数委托适用于（ ）。

A. 卖出股票
B. 买人股票
C. 卖出记账式国债
D. 买人记账式国债

2. [单选题]记名股票的特点不包括（ ）。

A. 股东权利归属于记名股东
B. 可以一次或分次缴纳出资
C. 安全性较差
D. 转让相对复杂或受限制

3. [多选题]有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（ ）。

A. 净资本为人民币4000万元
B. 公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C. 最近3
D. 从业人员中符合保荐代表人^{(sponsor deputy)}资格条件的4人

4. [单选题]是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。

A. 平衡型基金
B. 交易型开放式指数基金
C. 货币型基金
D. 指数型基金^{(index fund)}

5. [单选题]可行域满足的一个共同特点是：左边界必然（ ）。

A. 向外凸或呈线性
B. 向里凹
C. 连接点向里凹的若干曲线段
D. 呈数条平行的曲线

6. [多选题]关于以技术分析为基础的投资策略的说法正确的有（ ）。

A. 以技术分析为基础的投资策略是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据为基础，预测单只股票或市场总体未来 变化趋势的一种投资策略
B. 所谓强势有效市场就是证券价格充分反映了历史上一系列交 易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能^(impossible)通过对 以往价格进行的分析获得超额利润
C. 要想获得超额回报，就必须寻求历史交易数据以外的信息
D. 正是对弱势有效市场的否定才产生出以技术分析为基础的多种股票投资策略

7. [多选题]股份的特点有（　　）。

A. 股份的平等性
B. 股份的可转让性
C. 股份的单一性
D. 股份的不可分性

8. [单选题]向不特定对象公开募集股份，发行价格应（　　）。

A. 不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票^{(corporate stock)}均价或前1个交易日的均价
B. 不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票^{(corporate stock)}均价或前1个交易日的均价
C. 不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票^{(corporate stock)}均价或前1个交易日的均价
D. 不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票^{(corporate stock)}均价或前1个交易日的均价

9. [单选题]证券投资基金的特点是（ ）。

A. 分散风险
B. 专业理财
C. 稳定市场
D. 集合投资

10. [单选题]在进行（ ）时使用债券互换的主要目的是通过债券互换提高组合的收益率。

A. 积极债券组合管理
B. 消极债券管理
C. 积极债券分散管理
D. 消极债券组合管理

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