财会2022基金从业资格证考前模拟考试266

1. [多选题]监事会至少( )召开一次会议。

A. 每年
B. 每半年
C. 每季度
D. 每两年

2. [单选题]基金销售机构在基金销售活动中的下列行为，符合规定的是( )。

A. 在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
B. 在基金销售过程中，进行广告宣传且符合相关规定
C. 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
D. 未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准

3. [多选题]()，首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。

A. 2005年
B. 2006年
C. 2007年
D. 2008年

4. [多选题]以下关于货币市场基金和货币市场工具的说法错误的是( )

A. 货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求^{(security requirements)}较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所
B. 货币市场基金长期收益率低，不适合长期投资
C. 货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，也称现金投资工具，通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行。货币市场工具流动性好、安全性高、但收益率低
D. 资本市场进入门槛高，一般投资者无法进入，属于场外交易;但资本市场基金门槛低，投资者通过资本市场基金进入资本市场。

5. [单选题]大宗商品的投资方式不包括（ ）。

A. 购买大宗商品实物
B. 购买资源或者购买大宗商品相关股票
C. 购买大宗商品相关债券
D. 投资大宗商品衍生工具

6. [单选题]关于债券的估值方法，以下表述正确的是( )。

A. 交易所上市交易的债券采用收盘价估值
B. 对在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值净价
C. 全国银行间债券市场交易的债券采用第三方估值机构提供价值价格价值
D. 中小企业私募债采用第三方估值机构提供价格估值

7. [单选题]由于封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回，投资者只能通过证券经纪商^{(security broker)}在二级市场上进行基金的买卖。

A. 正确
B. 错误

8. [单选题]基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时的注意事项不包括( )。

A. 有效识别投资者身份
B. 向投资者提供“投资人权益须知”
C. 向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式等
D. 了解投资者的投资目标，但不需要了解其风险承受能力

9. [单选题]设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括（）。I．注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本Ⅱ．对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于1000万元人民币Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ．有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10. [多选题]参与股指期货交易的投资者维护自身权益的途径有( )。

A. 向中国期货业协会或交易所申请调解
B. 向合同约定的仲裁机构申请仲裁
C. 向期货公司提起行政申诉或举报
D. 对涉嫌经济犯罪的的行为可向公安机关报案

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